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欧盟林木遗传资源获取与惠益分享概况

  1.前言
  欧洲拥有丰富的森林资源,森林面积占全球森林面积的5%。其中,芬兰和瑞典是真正的“森林之国”,其森林覆盖率分别为73.9%和66.9%。这些森林具有重要的生态功能,在遗传资源的保护与可持续利用的研究与技术转让方面发挥着重要作用。欧洲是世界上较早开展遗传资源研究的地区。英国、德国、法国、瑞典和荷兰等欧盟成员也是世界上研究和开发遗传资源的主要国家。
  2.国际履约情况
  欧洲的生物多样性颇具特色,欧盟及其成员国的遗传资源立法保护也有自身的特点。欧盟非常重视生物多样性保护,1992年欧盟就成为《生物多样性公约》(CBD)最早的缔约方之一,欧盟及其成员国都是CBD缔约方。
  为更好地履行CBD义务,欧盟及成员国都专门设立了履行CBD的机构,一般设有2~3个处级机构专门负责生物多样性事务。欧盟及成员国特别重视履约的技术支撑,在政府机构内设立了科学组(处)。欧盟及其大多数成员国目前不强制性要求在申请林木遗传资源专利时披露其来源,而是侧重辅之以专利法以外的手段,以政策引导、共同管制和私法自治为框架基础,实现对CBD义务的履行和对林木遗传资源的保护。
  欧盟及其成员国的实际行动对林木遗传资源的国际立法具有积极影响。欧盟认为,CBD与《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS)应当互相支持,以保证彼此的实施,具体实施应在国内和国际2个层面上进行。此外,欧盟支持《波恩准则》,认为其实施有助于实现包括林木在内的遗传资源利用和惠益分享的目标。
  3.相关法律框架
  欧盟林木遗传资源法律保护的现状是:理论界讨论深入而激烈,立法谨慎而保守。欧盟及其成员国作为CBD缔约方,与美国反对遗传资源获取与惠益分享的强硬态度不同,态度较美国积极,对遗传资源的立法最早。在林木遗传资源获取与惠益分享的管制问题上,欧盟及其成员国选择了私法模式,反对政府在获取与惠益分享中的过多干预,强调通过利益相关者进行自由调整。
  作为世界上一体化程度最高的区域性组织,欧盟至今还没有制定与调整林木遗传资源获取和惠益分享相关的综合性立法,而是通过发布指令的形式,对各成员国的林木遗传资源立法做出方向性指引。指令是最为独特的一种立法形式,是欧盟为履行有关条约中的义务,对特定成员国做出的具有约束力的法律规定。欧盟成员国应在一定期限内通过国内立法程序将其转换成国内立法。欧盟理事会于1998年7月6日发布《关于生物技术发明的法律保护指令》(第98/44号),是迄今为止欧盟唯一直接调整CBD关于林木遗传资源获取与惠益分享的法律文件。各成员国先后修订本国法律,履行CBD义务。
  指令仅对目标具有拘束力,在实现该目标的方式和方法上没有拘束力,其实施的形式和方法由各成员国自行决定。这就造成了欧盟各成员国在通过国内立法转化“第98/44号”指令时的差异。大部分成员国采取修订本国专利法的方式,也有一些成员国除了修订本国专利法,还引入了其他法律规范,如在刑法中作出规定。最明显的差异体现在各成员国对林木遗传资源专利申请时来源披露的要求和法律后果上,造成了各欧盟成员国林木遗传资源专利法保护强度不一的情况。
  此外,在欧盟,只有少数的政策与法律措施与CBD关于遗传资源获取与惠益分享的规定直接相关。1998年欧盟通过了《生物多样性战略》,作为其第5次环境行动计划迈向可持续性的一部分。欧盟还于2002年通过了《欧盟经济与发展合作生物多样性行动计划》,这些都是欧盟关于遗传资源和林木遗传资源获取与惠益分享的法律法规。
  在欧盟,行业自治有着悠久的传统。行业自治规范的调整方式不仅是法律调整方式的有益补充,而且具有调整灵活、调整范围全面的特点。在欧盟及其成员国,与林木遗传资源有关的主要行业,如植物园、林木种类收集中心等都制订了本行业关于林木遗传资源的获取和转让、惠益分享、技术转让与合作等方面的行为准则,如关于植物遗传资源的《国际植物交换网络(IPEN)行为守则》就是成功的例子。
  4.相关机构及职责
  欧盟委员会是欧盟唯一有权起草法令的机构,其主要职责是:实施欧盟有关条约、法规和欧盟理事会做出的决定;向欧盟理事会和欧洲议会提出政策实施报告和立法动议;处理欧盟日常事务,代表欧盟进行对外联系和贸易等方面的谈判。
  欧盟环境总司是欧洲委员会中主管环境事务的执行机构,并负责协调自然资源利用,以及农业、渔业、经济与发展等行业的生物多样性保护工作。环境总司下设自然环境保护司,该司下辖专门管理生物多样性事务的机构——自然与生物多样性处。该处有两方面职能:一是国际层面工作,主要是CBD履约和参与CBD谈判;二是协调欧盟成员国实施CBD和自然环境保护项目计划。
  此外,欧盟的大部分成员国也建立了由环保部门牵头、各部门参与的生物多样性保护管理体制,为林木遗传资源及其他遗传资源的获取与惠益分享提供了坚实保障。
  5.林木遗传资源获取与惠益分享现状
  自CBD生效后,遗传资源获取与惠益分享问题就成为各缔约方广泛关注的热点,并就此展开了激烈的谈判。森林生态系统是一个极具潜力的行业,林木遗传资源是森林生态系统的重要组成部分,备受欧盟及其成员国的关注。
  欧盟在林木遗传资源获取与惠益分享方面较为成功的探索,是鼓励遗传资源使用者和提供者之间通过合同形式对技术转让、遗传资源研发成功后的回报比例等惠益分享形式进行约定。惠益分享不仅可以体现为以金钱形式的直接惠益,也可以体现在以优惠条件向遗传资源提供国进行技术转让、委托或者与遗传资源提供国共同进行研发、协助遗传资源提供国进行专业人才培养等方面。惠益分享模式的多元化,不仅可以给林木遗传资源的使用者和提供者提供多种选择,而且有助于调动双方积极性,在保护生物多样性、维护森林生态系统和实现环境可持续发展的同时,促进发展中国家经济和科技的发展。
  为了普及生物多样性保护方面的相关知识,提供林木遗传资源获取和惠益分享的有关信息,欧盟建立了“欧盟获取与惠益分享网站”(http://abs.eea.eu.int)。该网站介绍欧盟有关惠益分享的政策和立法以及国际组织的相关活动、提供所有欧盟成员国获取与惠益分享协调中心的信息链接、开展互动讨论等。一些欧盟成员国,如德国、荷兰和英国,也建立了与保护生物多样性有关的本国门户网站。
  在履约实践中,欧盟及其成员国主张政府公共支持与林木遗传资源惠益分享制度相联系,支持与林木遗传资源联系密切的行业制定行业准则。如德国和法国,公共研究的资助方开展了在CBD框架内制定获取和惠益分享准则的工作。此外,欧盟支持有关利益方制订相关机构政策以及获取和惠益分享行为守则。例如,欧洲植物园建立了国际植物交换网(IPEN),该网络涉及各植物园之间植物材料的非商业性交换。《IPEN行为守则》包括获取、植物园对活体植物的养护和供应及惠益分享等内容。
  欧盟还鼓励私有公司制订相关政策,响应CBD的执行并支持林木遗传资源的使用者和提供者之间通过合同形式对惠益分享模式进行尝试。同时还建议,专利法与其他法律,包括民法、行政法、刑法等相协调,构建完善的林木遗传资源法律保护体系,更好地履行CBD中遗传资源获取与惠益分享的义务,保护并充分利用林木遗传资源。
  6.展望
  林木种类的丰富多样性对人类应对粮食安全、减少贫困和可持续发展所面临的挑战至关重要,同时林木资源具有不可估量的遗传价值,在世界很多国家的生物多样性中占据重要位置。
  欧盟作为主要由发达国家组成的区域性组织,积极参与世界森林遗传资源的信息共享和获取,加大防止危害森林遗传资源入侵物种的合作力度,同时制定和加强了国家树木种子计划,并全力落实现有的保护生物多样性的政策法规,以确保林业生产的可持续性。
  此外,欧盟在CBD履约方面做了不少有益探索,并提议多渠道构建遗传资源惠益分享模式。在立法上,通过发布指令来对遗传资源做出规制,为成员国进行国内立法做出方向性指引;在政策上,重视政府引导、学术支撑和公共宣传;在实践中,主张公共支持与行业自治并举,探索私有企业自治模式。
  作为生物多样性保护的重要部分,遗传资源的保护关系到人类可持续发展目标的实现。为更好地实现林木遗传资源的获取与惠益分享,应将森林遗传资源的保护和管理纳入更广泛的国家、区域及全球政策和计划之中。实现这一目标,不仅需要国际立法的推动,也需要各国的具体落实。朝着这个方向,欧盟作为世界上重要的区域性组织,还有很长的路要走。(娄万里)
                                    资料来源:林业知识产权动态2015年第2期  20150418

关键词:科技 创新 知识产权 动态信息 遗传资源 生物遗传资源
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